萬和弘遠(yuǎn)母公司——成立于2002年1月18日的萬和證券，在今天正式迎來了“加冠之年”。

從中國(guó)最大自由貿(mào)易區(qū)出發(fā)，置身中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，深耕粵港澳大灣區(qū)資本市場(chǎng)，萬和證券在20年來發(fā)展歷程中，始終秉承“立足深圳、面向?yàn)硡^(qū)、走向全國(guó)”的戰(zhàn)略定位。通過充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，把握深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)機(jī)遇，萬和證券致力于將自身打造成為富有經(jīng)營(yíng)特色、機(jī)制靈活、擁有競(jìng)爭(zhēng)力、具有影響力的優(yōu)秀證券公司。

20年之間，萬和證券不但由單一的經(jīng)紀(jì)類券商發(fā)展成為業(yè)務(wù)全牌照、網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、全產(chǎn)業(yè)鏈的綜合類券商，更在近年來通過優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、完善產(chǎn)業(yè)布局，努力謀求高質(zhì)量發(fā)展。在經(jīng)紀(jì)、投資、資產(chǎn)證券化、債權(quán)、固收等多項(xiàng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)板塊，持續(xù)強(qiáng)化自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

作為一家深圳國(guó)資絕對(duì)控股（深圳國(guó)資合計(jì)持股比例95.33%）的證券公司、深圳國(guó)資金融“一翼”的重要成員，萬和證券被賦予了更多的政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

在業(yè)務(wù)方面銳意進(jìn)取之余，萬和證券更重視通過向內(nèi)審視和企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)公司內(nèi)生力。近年來，萬和證券已連續(xù)開展多次系列合規(guī)風(fēng)控自查自糾工作，2021年底，更通過一場(chǎng)為期6個(gè)月、全面覆蓋公司前中后臺(tái)部門的“真刀真槍”的綜合治理專項(xiàng)工作，將整治的刀刃指向公司內(nèi)部管理機(jī)制，護(hù)航公司新發(fā)展征程中的戰(zhàn)略目標(biāo)。

20周歲的這一年，于萬和證券來說，也是推動(dòng)公司發(fā)展再上臺(tái)階的重要一年。根據(jù)計(jì)劃，萬和證券將在年內(nèi)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開展上市前輔導(dǎo)、推進(jìn) IPO 進(jìn)度，公司將堅(jiān)持成為中小科技創(chuàng)新企業(yè)資本運(yùn)作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)商和大灣區(qū)特色資產(chǎn)管理服務(wù)提供商，走差異化、特色化的高質(zhì)量發(fā)展之路，打造中小型精品券商。

打牢業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，走差異化、專業(yè)化之路

證券行業(yè)正朝著“航母級(jí)券商領(lǐng)跑，中小型券商護(hù)航”的行業(yè)格局加速演進(jìn)。作為一家典型的中小券商，萬和證券將差異化和專業(yè)化經(jīng)營(yíng)作為特色化發(fā)展路徑，逐漸打造并形成符合自身資源稟賦的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2014年至2018年間，萬和證券先后經(jīng)歷4次增資擴(kuò)股，公司注冊(cè)資本金從成立之初的1.25億元，迅速擴(kuò)充至目前的22.73億元，凈資本增加至50.59億元。

根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，2019年至2021年，是萬和證券優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、完善產(chǎn)業(yè)布局的關(guān)鍵之年。以全業(yè)務(wù)鏈為基礎(chǔ)，萬和證券在業(yè)務(wù)發(fā)展模式上以資本業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為保障，以投資、資產(chǎn)為抓手，構(gòu)建投資、資產(chǎn)+投行+資管的商業(yè)模式。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，公司突出精細(xì)管理模式，建設(shè)多渠道營(yíng)銷，打造私募量化服務(wù)品牌，兩融業(yè)務(wù)增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁。目前，公司已擁有26家分公司、49家營(yíng)業(yè)部，形成了以大灣區(qū)為核心，以珠三角、長(zhǎng)三角為重點(diǎn)區(qū)域、輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局，不斷鞏固經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基石作用。

投資業(yè)務(wù)布局更加合理。自2020年以來，公司新引進(jìn)了具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、權(quán)益投資團(tuán)隊(duì)和量化交易團(tuán)隊(duì)，豐富公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的策略組合，投資收入結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化。

固定收益業(yè)務(wù)方面，通過嚴(yán)密的宏觀分析，精細(xì)的投資策略以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，2021年取得了大幅領(lǐng)先市場(chǎng)同類型優(yōu)秀產(chǎn)品的優(yōu)異成績(jī)。日前，萬和證券固定收益部還被共青團(tuán)深圳市委員會(huì)授予“2019-2020年度深圳市青年文明號(hào)”。

債券融資業(yè)務(wù)也正實(shí)現(xiàn)不斷的發(fā)展與突破，行業(yè)排名持續(xù)提升。根據(jù)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，萬和證券的公司債券總承銷金額排名行業(yè)位列第59名，其中公開發(fā)行公司債券總承銷金額排名第30名。

在債券承銷方面，萬和證券不斷夯實(shí)自身優(yōu)勢(shì)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2019年至2021年12月，萬和證券共成功承銷53支公司債券及企業(yè)債券，其中主體評(píng)級(jí) AAA 的債券53支，債項(xiàng)評(píng)級(jí) AAA 的債券49支，占債券總數(shù)的92.45%。近年來，公司成功服務(wù)深圳市資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司、深圳市投資控股有限公司、深圳高速公路股份有限公司、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司、廣西交通投資集團(tuán)有限公司、江西省金融控股集團(tuán)有限公司、廈門航空有限公司等 AAA 大型國(guó)有企業(yè)。

積極擁抱北交所機(jī)遇

夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之余，萬和證券更主動(dòng)擁抱市場(chǎng)機(jī)遇，對(duì)北交所業(yè)務(wù)的積極布局和響應(yīng)，就是其中最為鮮明的例子。

自2019年10月，證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)全面深化新三板改革以來，萬和證券積極響應(yīng)政策號(hào)召，在括經(jīng)紀(jì)、保薦、做市、投資等在內(nèi)的多業(yè)務(wù)板塊積極布局，形成完整的新三板業(yè)務(wù)鏈條。

同時(shí)，公司堅(jiān)持以客戶為中心，聚焦中小企業(yè)的資本市場(chǎng)需求，為中小企業(yè)提供掛牌、做市、融資、并購(gòu)重組、直接投資、輔導(dǎo)保薦等全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)，不斷增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

值得注意的是，近年來，萬和證券的做市業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)穩(wěn)健、做市家數(shù)穩(wěn)步增加、投資業(yè)績(jī)良好。2020年以來，萬和證券追加成為23家擬精選層等優(yōu)質(zhì)企業(yè)做市商，新增做市股票家數(shù)居同行做市商之首，并于2021年榮獲證券時(shí)報(bào)頒發(fā)的“2021中國(guó)證券業(yè)新三板做市商團(tuán)隊(duì)君鼎獎(jiǎng)”。

同時(shí)，公司積極參與精選層網(wǎng)下投資者詢價(jià)和申購(gòu)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，萬和證券共參與首批精選層公開發(fā)行詢價(jià)17次，其中詢價(jià)入圍15次，入圍率88.2%，位居參與詢價(jià)次數(shù)10次及以上的所有機(jī)構(gòu)投資者入圍率第七名（證券公司入圍率第二名），體現(xiàn)了公司對(duì)精選層股票優(yōu)秀的研究和定價(jià)能力。

服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，是萬和證券始終不變的重要使命。萬和證券表示，公司在投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)仍在持續(xù)培育優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)項(xiàng)目，公司將努力做好資本市場(chǎng)看門人角色，幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，使之符合登陸資本市場(chǎng)的各項(xiàng)要求，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入金融力量。

將 ABS 作為公司特色化發(fā)展重要突破口

另一重要特色，是萬和證券在近年持續(xù)發(fā)力的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

從戰(zhàn)略部署上，公司設(shè)立資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)部作為一級(jí)部門，并將業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃進(jìn)公司“十四五”戰(zhàn)略重點(diǎn)推進(jìn)業(yè)務(wù)。

據(jù)萬和證券介紹，公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)正式起步于2019年底，至2020年，該業(yè)務(wù)在券商 ABS 全口徑排名中實(shí)現(xiàn)了56名的跨越式上升，成為當(dāng)年全市場(chǎng)券商 ABS 業(yè)務(wù)提升速度最快的券商。

2021年，萬和證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)在保持發(fā)行規(guī)模的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化了基礎(chǔ)資產(chǎn)類型和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。除供應(yīng)鏈 ABS 外，還新增知識(shí)產(chǎn)權(quán) ABS、出表型應(yīng)收賬款 ABS、融資租賃 ABS 等多種業(yè)務(wù)類型。同時(shí)積極推動(dòng)執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施類 REITs 與 Pre-REITs 基金、消費(fèi)金融 ABS 等其他資產(chǎn)類型與模式。

2021年成功發(fā)行設(shè)立“萬和證券-中交一航局2021年第一期應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”，該項(xiàng)目為萬和證券服務(wù)的中國(guó)交建下屬公司中交第一航務(wù)工程局有限公司的首單 ABS 項(xiàng)目，榮獲第六屆 CNABS 資產(chǎn)證券化年會(huì)金桂獎(jiǎng)。

對(duì)于 ABS 業(yè)務(wù)近兩年的快速發(fā)展，萬和證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人認(rèn)為，“最重要的是公司對(duì)此有堅(jiān)定且明確的業(yè)務(wù)發(fā)展定位，將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)定位為公司特色化發(fā)展的重點(diǎn)突破口之一，高度重視，重點(diǎn)支持。其次是找能人，引進(jìn)優(yōu)秀業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，并授權(quán)從制度建立、流程再造、戰(zhàn)略客戶開發(fā)及維護(hù)等多維度上整合，集中資源大力開拓市場(chǎng)?！?/span>

截至目前，萬和證券在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)領(lǐng)域已服務(wù)了較多大型客戶，包括萬科股份、中交一航局、中交租賃、中集租賃、深圳高新投、綠城集團(tuán)等，基礎(chǔ)資產(chǎn)涵蓋核心企業(yè)供應(yīng)鏈、工程應(yīng)收賬款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、融資租賃等多種類型，躋身資產(chǎn)證券化行業(yè)新銳券商、特色券商。

以刀刃向內(nèi)的綜合治理，優(yōu)化公司管理

作為深圳國(guó)資金融“一翼”的重要成員，萬和證券在努力發(fā)揮自身差異化優(yōu)勢(shì)之余，更重視向內(nèi)審視。

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)零容忍，風(fēng)險(xiǎn)偏好穩(wěn)健”，是萬和證券始終堅(jiān)持的內(nèi)控理念，公司一直以來也將風(fēng)控與合規(guī)工作作為公司經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)工作，并在近年來連續(xù)開展系列合規(guī)風(fēng)控自查自糾工作。

2017年和2018年，萬和證券曾連續(xù)開展長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的優(yōu)化制度、流程和授權(quán)體系的梳理活動(dòng)；2019年，開展為期3個(gè)月的“內(nèi)控攻堅(jiān)戰(zhàn)”；2020年，還曾開展旨在提升公司管理能力、內(nèi)控能力和經(jīng)營(yíng)能力的5個(gè)月的“專項(xiàng)整風(fēng)活動(dòng)”。

而更為大刀闊斧的，是2021年底萬和證券在公司內(nèi)部啟動(dòng)的“內(nèi)部綜合治理專項(xiàng)工作”。這場(chǎng)為期6個(gè)月的綜合治理工作，被萬和證券董事長(zhǎng)馮周讓定義為：刀刃向內(nèi)的刮骨療傷、自我革命、自我修復(fù)，是自我拯救的涅槃重生戰(zhàn)。

為從組織上保障本次綜合治理工作的切實(shí)推進(jìn)，萬和證券成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、全體高管為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，以及總裁為組長(zhǎng)帶頭的工作小組。

其中，領(lǐng)導(dǎo)小組將全程指導(dǎo)、督促、推進(jìn)分管條線和單位綜合治理工作，對(duì)分管條線和單位的自查報(bào)告、整改報(bào)告等承擔(dān)把關(guān)責(zé)任，帶隊(duì)對(duì)分管條線和分管單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡檢，對(duì)分管條線和分管單位的綜合治理效果承擔(dān)責(zé)任；工作小組則專門負(fù)責(zé)對(duì)綜合治理規(guī)劃、重大事項(xiàng)與問題的研討，并起到綜合治理工作的組織、推進(jìn)、督辦等關(guān)鍵作用。

據(jù)萬和證券介紹，本次為期6個(gè)月的綜合治理工作將分三階段進(jìn)行，包括動(dòng)員部署、自查巡檢、總結(jié)問責(zé)。從措施上，涵蓋梳理、自查、優(yōu)化、整改、巡檢。對(duì)象包括公司分支機(jī)構(gòu)、總部各業(yè)務(wù)部門、職能部門與內(nèi)控部門，“真刀真槍”對(duì)管理過程中存在的問題查漏補(bǔ)缺、優(yōu)化整治。

將整治的刀刃指向公司內(nèi)部管理機(jī)制，全方位覆蓋公司前中后臺(tái)部門，并著重梳理與治理關(guān)鍵崗位、部門形成的不勤勉盡責(zé)、不恪盡職守、不擔(dān)當(dāng)作為的“燈下黑”管理盲區(qū)，不但體現(xiàn)了萬和證券對(duì)監(jiān)管處罰的積極響應(yīng)與切實(shí)行動(dòng)，更極大地彰顯出萬和證券對(duì)鏟除過去沉積已久的管理頑疾重癥的強(qiáng)大魄力與堅(jiān)定決心。

上市計(jì)劃推進(jìn)中，下一程更精彩

歷經(jīng)20年的成長(zhǎng)，于萬和證券而言，即將開啟的下一程或許意味著更多的挑戰(zhàn)，但也更意味著更壯闊的征途。

根據(jù)規(guī)劃，萬和證券計(jì)劃2022年聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)開展上市前輔導(dǎo)、推進(jìn) IPO 進(jìn)度。而正在開展當(dāng)中的綜合治理工作，正是為后續(xù)公司上市做好充分準(zhǔn)備。萬和證券表示，通過上市輔導(dǎo)與綜合治理專項(xiàng)工作的有機(jī)結(jié)合，系統(tǒng)梳理排查公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管理盲點(diǎn)以及漏洞點(diǎn)，積極學(xué)習(xí)頭部券商先進(jìn)的管理和內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，讓公司成為管理有序、經(jīng)營(yíng)有方、內(nèi)控有效、協(xié)同有力、有差異化競(jìng)爭(zhēng)力的券商。

從單一的經(jīng)紀(jì)類券商到如今的發(fā)展成為業(yè)務(wù)全牌照、網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、全產(chǎn)業(yè)鏈的綜合類券商，萬和證券走過了砥礪前行、銳意進(jìn)取的20年。

展望未來，萬和證券將充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，把握深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)機(jī)遇，堅(jiān)持差異化競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)多產(chǎn)業(yè)布局，為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為建設(shè)粵港澳大灣區(qū)、中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)續(xù)航“萬和動(dòng)力”，逐夢(mèng)前行。

萬和弘遠(yuǎn)作為萬和證券全資私募股權(quán)投資平臺(tái)，也將繼續(xù)緊隨母公司航向，發(fā)揮背景資源優(yōu)勢(shì)，助推萬和證券業(yè)務(wù)全面發(fā)展。