一、公司基本情況

經(jīng)中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局審核無異議，萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司（以下簡稱“萬和弘遠(yuǎn)”）于2018年12月28日注冊成立，是萬和證券股份有限公司（以下簡稱“萬和證券”）專職從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)的全資子公司。公司基本情況如下：

（一）名稱：萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司

（二）注冊地：深圳市龍華區(qū)大浪街道同勝社區(qū)工業(yè)園路1號1棟14層創(chuàng)客空間C區(qū)-12

（三）注冊資本：20000萬元人民幣

（四）業(yè)務(wù)范圍：受托資產(chǎn)管理、投資管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目）；股權(quán)投資、受托管理股權(quán)投資基金(不得從事證券投資活動；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù))；財(cái)務(wù)咨詢。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

（五）法定代表人：崔凱

二、公司董事、監(jiān)事及高管人員情況

姓   名        職務(wù)

崔　凱        總經(jīng)理、執(zhí)行董事、法定代表人

譚光威        監(jiān)事

李建云        財(cái)務(wù)總監(jiān)

肖建月        風(fēng)控合規(guī)總監(jiān)

三、公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度

建立各項(xiàng)合理的規(guī)章制度，確保私募基金業(yè)務(wù)流程操作的規(guī)范性，是防范識別評估風(fēng)險(xiǎn)、投資決策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

萬和弘遠(yuǎn)已根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《私募投資基金子公司管理規(guī)范》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)自律組織規(guī)則，并結(jié)合萬和證券的內(nèi)控管理制度，制定了《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司章程》、《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司防范內(nèi)幕交易制度》、《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司信息披露制度》、《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司內(nèi)部交易記錄制度》、《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司私募基金宣傳推介及募集制度》以及《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司合格投資者內(nèi)部審核流程》等系列制度，建立了公司內(nèi)部控制管理體系。

四、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞與萬和證券利益沖突的具體制度安排

萬和弘遠(yuǎn)作為獨(dú)立法人，嚴(yán)格按照公司法和公司章程的規(guī)定運(yùn)作，與股東之間實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隔離，有效防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞。為避免和萬和證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突與利益輸送，萬和弘遠(yuǎn)根據(jù)萬和證券的相關(guān)制度，制定了《萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司防范利益沖突制度》，通過建立信息隔離墻，完善業(yè)務(wù)隔離、物理隔離、人員隔離、資金與賬戶隔離、信息系統(tǒng)隔離等內(nèi)部控制措施，確保萬和弘遠(yuǎn)與萬和證券各業(yè)務(wù)部門之間在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所方面互相獨(dú)立、有效隔離。